中國(guó)企業(yè)警惕！巴基斯坦明年可能被列入金融制裁“黑名單”
2019-10-30 09:53:40 來(lái)源：機(jī)工智庫(kù) 點(diǎn)擊：
10月18日，總部位于巴黎的反洗錢金融行動(dòng)特別工作組(Financial Action Task Force，FATF)向巴基斯坦發(fā)出嚴(yán)厲警告，稱巴基斯坦必須在2020年之前阻止資金流向恐怖組織，收緊銀行渠道，否則將與伊朗和朝鮮一起被列入黑名單。FATF在衡量一國(guó)打擊恐怖主義融資承諾的27個(gè)指標(biāo)中，巴基斯坦有22個(gè)未能達(dá)到。
FATF已將巴基斯坦列入其“灰名單”（grey list），表明其在遏制洗錢和恐怖主義融資方面控制不力。FATF擔(dān)心巴基斯坦不能在2020年2月的最后期限之前“達(dá)標(biāo)”。
10月2日，亞太反洗錢小組(Asia Pacific Group on Money Laundering，APG)發(fā)布關(guān)于巴基斯坦自2018年以來(lái)未取得的進(jìn)展的批評(píng)報(bào)告《Anti-money laundering and counter-terrorist financing measures——Pakistan》。報(bào)告稱，在40項(xiàng)技術(shù)合規(guī)性評(píng)級(jí)（Technical compliance ratings）指標(biāo)中，巴基斯坦完全遵守的僅為1項(xiàng)，大部分遵守的為9項(xiàng)，部分遵守的為26項(xiàng)，完全遺漏的為4項(xiàng)。
FATF和APG
FATF成立于1989年，是一個(gè)打擊洗錢和恐怖融資的政府間機(jī)構(gòu)。FATF的目標(biāo)是制定標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)有效實(shí)施法律、監(jiān)管和業(yè)務(wù)措施，打擊洗錢、恐怖分子融資和其他對(duì)國(guó)際金融體系完整性的相關(guān)威脅，確保公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境。
1995年，在澳大利亞政府的資助下，成立了一個(gè)名為“FATF—亞洲秘書處（FATF-Asia Secretariat）”的亞太區(qū)域辦事處。該秘書處與其他國(guó)際機(jī)構(gòu)以及亞太各國(guó)合作，為執(zhí)行反洗錢政策和倡議作出廣泛的區(qū)域承諾，并爭(zhēng)取達(dá)成協(xié)議，建立一個(gè)長(zhǎng)期的區(qū)域反洗錢機(jī)構(gòu)。
巴基斯坦面臨的ML/TF風(fēng)險(xiǎn)
巴基斯坦于2017年完成了其第一個(gè)ML/TF國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(NRA)，評(píng)級(jí)定為“中等”。然而，NRA缺乏對(duì)威脅和漏洞的全面分析，在關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域存在差距，包括缺乏對(duì)法人、非營(yíng)利組織（NPO）、跨境風(fēng)險(xiǎn)、已知在巴基斯坦活動(dòng)的恐怖組織，以及新技術(shù)的評(píng)估。
巴基斯坦面臨重大的ML/TF（洗錢/資助恐怖主義，Money Laundering /Terrorist Financing）風(fēng)險(xiǎn)。在APG報(bào)告所述期間，巴基斯坦發(fā)生了若干起恐怖襲擊事件。一些聯(lián)合國(guó)名單上的恐怖組織在巴基斯坦進(jìn)行活動(dòng)，所有這些組織都通過(guò)各種手段籌集資金，包括直接支持、公共籌款、濫用非營(yíng)利組織以及通過(guò)犯罪活動(dòng)等。資金通過(guò)正式和非正式渠道轉(zhuǎn)移。巴基斯坦的地理環(huán)境和缺乏有效保護(hù)的邊境增加了其TF的脆弱性，并使巴基斯坦與現(xiàn)金走私有關(guān)的TF風(fēng)險(xiǎn)增大。巴基斯坦主要的ML犯罪包括腐敗、販毒、欺詐、逃稅、走私、人口販運(yùn)和有組織犯罪。腐敗在巴基斯坦經(jīng)濟(jì)中普遍存在。與TF一樣，巴基斯坦的地理位置和缺失有效的邊境保護(hù)增加了其走私和毒品販運(yùn)的風(fēng)險(xiǎn)。這些非法資金通常通過(guò)國(guó)內(nèi)房地產(chǎn)、貴重寶石/珠寶和金融部門清洗。犯罪收益也通過(guò)正式和非正式渠道轉(zhuǎn)移到境外。
2018年6月，巴基斯坦作出高級(jí)別政治承諾，加強(qiáng)其反恐怖主義融資/信托基金制度，并解決其與反恐融資有關(guān)的戰(zhàn)略缺陷，自此，巴基斯坦在改進(jìn)其反洗錢/信托基金制度方面取得了進(jìn)展，包括最近開展了ML/TF風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。在2019年10月FATF的全體會(huì)議上，巴基斯坦重申了其完成行動(dòng)計(jì)劃和實(shí)施反洗錢改革的政治承諾。
美國(guó)可能會(huì)對(duì)將巴基斯坦列入金融制裁“黑名單”有所顧慮
在規(guī)定的期限內(nèi)（2020年初），巴基斯坦要實(shí)現(xiàn)完全滿足FATF的要求恐怕有難度，但該國(guó)被FATF列入“黑名單”也存在一定的不確定性。其中一個(gè)因素是美國(guó)的反對(duì)。美國(guó)愿意容忍巴基斯坦使用恐怖主義作為國(guó)家政策工具，這與美國(guó)接受巴基斯坦使用核武器類似。美國(guó)總統(tǒng)特朗普試圖敲定一項(xiàng)巴基斯坦與阿富汗塔利班的交易。
7月，特朗普表示，希望巴基斯坦能夠幫助解決阿富汗問(wèn)題，這樣美國(guó)就可以減少在阿富汗的安全措施。如果巴基斯坦可以做到，美國(guó)可能會(huì)恢復(fù)2018年對(duì)其切斷的部分資金。而如果將巴基斯坦列入金融制裁“黑名單”，可能不利于現(xiàn)有特朗普的政策。同時(shí)，國(guó)際貨幣基金組織（IMF）對(duì)巴基斯坦的援助也將取決于具體的反恐行動(dòng)。
提示
對(duì)于與巴基斯坦有貿(mào)易往來(lái)的企業(yè)，最重要的是需密切留意2020年初該國(guó)是否會(huì)被FATF列入黑名單，以及美國(guó)是否會(huì)跟進(jìn)。同時(shí)需要留意出口產(chǎn)品的最終用戶和最終用途，保留好交易憑證。
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